湖南省检察院检察官与株洲市石峰区检察院检察官就数字模型升级迭代问题进行探讨。 李生申摄

刑事执行监督是检察机关高质效履职的“最后一公里”。湖南省株洲市石峰区检察院基于个案办理,发现刑事裁判涉财产部分执行多存在扣押款物处置不当、终结本次执行程序不当等问题。在办案基础上,该院研用刑事裁判涉财产部分执行监督模型,从线索端织密织牢监督网,依法维护涉案当事人合法权益,避免国有资产流失。

【数据来源】

数据来源主要有三方面:从公安机关获取刑事案件扣押款物信息(下称“公安机关扣押款物信息”),从法院获取刑事案件财产性判项执行信息(下称“法院执行信息”),从全国检察业务应用系统获取一审判决生效被判处罚金、没收财产人员信息及不起诉案件人员信息(下称“被判处罚没人员信息”“不起诉案件人员信息”)。

【数据分析】

该院梳理近年来办理的刑事裁判涉财产部分执行案件,发现监督点主要集中在“公安机关扣押款未及时处置”“公安机关扣押车辆贬值风险”“法院未及时立案执行”“可申请恢复执行”“保证金可折抵执行”五方面,据此构建刑事裁判涉财产部分执行监督模型,并设置5个子模块,针对性开展数据分析和线索筛查。

公安机关扣押款未及时处置模块。在该模块下,需进行三次数据比对生成相关线索。一是检察人员筛选公安机关扣押款物信息数据,提取仍处于扣押状态的涉案款持有人信息,将该信息与不起诉案件人员信息进行比对查重,筛查出“不起诉后未及时处置扣押款”监督线索。此类线索表明该案件已被不起诉,但仍有扣押款处于扣押状态,应及时依法处置。二是需将仍处于扣押状态的涉案款持有人信息与被判处罚没人员信息进行比对查重,获取涉案款未进行处置的一审生效判决案件信息。将其与法院执行信息比对筛选,提取法院有记录的案件,筛查出“判决生效后公安机关未及时处置扣押款”监督线索。表明该案件已进入法院执行环节,但扣押款仍扣押在案,应区别扣押款未及时上缴国库、未及时退赔被害人、超出判项金额需退还等情形开展监督。三是将涉案款未进行处置的一审生效判决案件信息与法院执行信息进行比对筛选,提取法院没有记录的案件,筛查出“法院未立案执行扣押款”监督线索,此类线索表明该案判决生效后法院未及时进入执行环节,需监督法院及时立案执行,依法处理扣押款。

公安机关扣押车辆贬值风险模块。检察人员通过筛选公安机关扣押款物信息数据,提取仍处于扣押状态的涉案车辆持有人信息,并从扣押车辆登记日期起算,车辆长期未被处置的,经综合判断筛查出“疑似车辆贬值风险”监督线索。

法院未及时立案模块。检察人员将被判处罚没人员信息与法院执行信息比对查重,提取法院未进入执行环节的案件数据。在此基础上,比对超过审限的二审案件,筛查出“疑似二审后未及时立案执行”监督线索;比对一审判决生效案件超过移送立案执行期限的,筛查出“疑似生效判决后未及时立案执行”监督线索。

可申请恢复执行模块。检察人员首先对被判处罚没人员信息数据进行筛选,提取已经刑满释放人员信息,再对法院执行信息数据进行筛选,提取执行结案方式为终结本次执行程序的案件信息,进而将上述信息进行关联查重,筛查出“可申请恢复执行”监督线索。

保证金可折抵执行模块。检察人员首先对被判处罚没人员信息数据进行筛选,提取判处罚没且已缴纳保证金的人员信息,再对法院执行信息数据进行筛选,提取法院未执行完毕的案件信息,进而将上述信息进行关联查重,筛查出“保证金可折抵财产刑”监督线索。

【应用实效】

一是唤醒“沉睡数据”,实现“小切口、全链条”监督。借力数字赋能,该院从过去仅围绕法院未及时移送立案开展的表层监督,转化为针对公安机关未及时处置、不当处置涉案款物,以及对法院以终结本次执行程序方式结案的案件开展深度监督,监督执行标的延伸至罪犯缴纳的保证金,监督的时间节点从实刑执行期间延伸至罪犯刑满释放之后。运用模型以来,该院共发现相关监督线索500余条,监督移送立案99人,监督刑事案件保证金未折抵财产刑33人,监督终本后恢复执行4人,400余万元执行款执行到位。

二是强化协作配合,建立财产刑执行互通机制。在实现石峰区相关数据共享的基础上,该院积极参与推动株洲市检察院与市中级法院、市公安局、市司法局签订《关于加强和规范财产刑执行工作衔接配合的实施意见》,通过构建联席会议、信息通报等制度打破数据壁垒,实现全市财产刑执行案件移送、立案、强制措施及罪犯财产状况等核心数据的实时共享,有效解决全市其他基层院办理相关案件时存在的数据获取难、信息滞后等问题。

三是强化推广应用,推动监督工作数智化升级。2024年7月,该模型上架全国检察机关大数据法律监督模型管理平台,同年底在全国760余家检察机关应用成案。与此同时,该院在湖南省检察院的指导下,对该模型进行迭代升级并内置于湖南省数字执检测试平台中,通过编制线索核查提示和办案指引规范应用标准,实现全省三级检察院在刑事财产刑监督方面的线索开源。目前,该模型在湖南省检察机关实现应用全覆盖。

(作者单位:湖南省株洲市石峰区检察院)